怎么创立一家私募基金公司？(成都公司注册网上核名,关键词优化)

1、 成立公司主体

（1） 公司名称：根据私募投资基金登记备案的问题解答（七）的规定，为落实《暂行办法》关于私募基金管理人的专业化管理要求，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、 “资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构，中国基金业协会将不予登记。

一般公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等，名称的确定和全国各地的工商局具体规定有关系，各地最终审核名称结果有所不同。

（2） 公司类型：目前一般为有限责任公司或有限合伙企业（目前协会已经放开了外商独资企业（WOFE）在国内申请私募基金管理人牌照）

（3） 选择一个比较合适的公司注册地址，主要考虑：提供注册地址，税收优惠，高管退税和奖励，管理规模奖励，办公室提供和其他配套服务措施。

（4） 关于注册资本：现在是认缴资本制度，股东可以约定在某一时间之前实缴完资本即可。做证券类私募，注册资本金最好是1000万，股权类最好2000万起，将来通过备案的概率高一点。协会要求实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。

（5） 关于公司经营范围：按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是：资产管理，投资管理，股权投资，股权投资管理，股权基金投资管理（申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里建议不要写“投资咨询”字样）。

（6） 办公条件：需要有实际的办公地址，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。根据中基协最新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

（7） 从业人员：最好有10名以上的员工，组织架构有：总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理最好是全职。

（8） 监管制度：根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右的制度性文件，协会必备制度为9-11个。

（9） 核名：先拟3—5个名字，去工商局现场核名。

（10） 履行金融审批程序

1） 申请表原件；

2） 企业名称预先核准通知书复印件；

3） 企业内部管理制度及风控制度复印件；

4） 公司章程复印件；

5） 实际控制人的身份证明复印件。

6） 企业法定代表人（负责人）、董事、监事、高级管理人员的简历、身份证明、相关从业资格证明文件复印件；

7） 企业注册地址证明和实际办公地址的租赁合同复印件；（实际办公地址用实际经营地的即可）

8） 风险提示书；

9） 合法合规承诺函。

（11） 工商注册

1） 企业名称预先核准申请书；

2） 公司设立登记申请书；

3） 股东、法人、监事、高管人员、财务人员、联系人身份证扫描件；

4） 公司章程；

5） 指定代理人授权书。

（12） 刻章：做LOGO

2、开业准备事项

（1） 银行开户：考虑银行账户的便捷性及今后托管的条件是否适合。

（2） 税务报到及核定税种：现在一般投资公司增值税税率为6%（全部营业额/（1+6%）*6%=增值税额），核定为小规模纳税人征收率为3%。企业所得税25%，还有一些印花税。办理法人一证通U盾，开通税务和银行的三方协议，保证以后进行网上报税。

（3） 社保和公积金开户：办理员工的社保、公积金网上开户，人员增加等事宜。

（4） 确定实际办公地址：在实际经营城市确定办公地址，因为现在申请私募牌照需要实际办公地址，律师和协会都会现场尽职调查。根据中基协最新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

（5） 股东注入资本金按公司运营约6个月时间需要的成本。

（6） 会计师事务所出验资报告。

（7） 高管和律师沟通进行制度设计。

（8） 公司网站建设，微信网站建设（此项应该注意不能通过公开渠道募集产品和信息披露要符合协会的要求）。

3、申请私募基金牌照

（1） 高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要基金从业资格。

注：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

http://amac.org/flfg/flfgwb/zlgz/392236.shtml，具备以下条件之一的，可

以认定为具有私募基金从业资格：

（一）通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；

（二）最近三年从事投资管理相关业务；

（三）基金业协会认定的其他情形。

（2） 经营范围：根据私募投资基金登记备案的问题解答（七）的规定，为落实《暂行办法》关于私募基金管理人的专业化管理要求，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、 “资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构，中国基金业协会将不予登记。

（3） 注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。

（4） 办公条件：需要有实际的办公地址，大小不限，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。

（5） 高管人员：最好有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理最好是全职，其他人员可以兼职。

（6） 制度性文：按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件（切勿全盘复制其他的模板，协会现在对这方面审核很严格，要严格根据自身情况编写，有几个不重要，重要的是和自己公司相匹配）。

以下文件必备：

1） 风险控制管理制度

2） 信息披露事务管理制度

3） 基金宣传推介、募集管理制度

4） 合格投资者风险揭示制度

5） 合格投资者内部审批流程制度

6） 内部交易记录制度

7） 防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度

8） 从业人员买卖证券申报制度

9） 公平交易制度

10） 内部控制管理制度

（7） 牌照类型：根据中基协最新改版通知，私募基金管理人可分为下列3种，基金管理人在规划时应明确基金管理人类型及下述的基金产品类型，便于后面事项的安排。

基金管理人可分为以下3类：

a、私募证券投资基金管理人；

b、私募股权、创业投资基金管理人；

c、其他私募投资基金管理人

基金产品可分为以下9类：

1） 权益类基金：是指根据合同约定的投资范围，投资于股票或股票型基金的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。

2） 固收类基金：是指根据合同约定的投资范围，投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及有预期收益率的银行理财产品、信托计划等金融产品的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。

3） 混合类基金：是指合同约定的投资范围包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向的私募证券投资基金。

4） 期货及其他衍生品类基金：是指根据合同约定的投资范围，主要投资于期货、期权及其他金融衍生品、先进的私募证券投资基金。

5） 并购基金：是指主要对处于重建期企业的存量股权展开收购的私募股权基金。

6） 房地产基金：是指从事一级房地产项目开发的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的房地产基金。

7） 基础设施基金：是指投资于基础设施项目的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的基础设施基金。

8） 上市公司定增基金：是指主要投资于上市公司定向增发的私募股权投资基金。

9） 红酒艺术品等商品基金：是指以艺术品、红酒等商品为投资对象的私募投资基金

根据私募基金登记备案相关问题解答（十三）法律意见书（http://amac.org/xhdt/zxdt/391907.shtml）：私募基金管理人在申请登记时，应当在“私募证券投资基金管理人”、“私募股权、创业投资基金管理人”等机构类型，以及与机构类型关联对应的业务类型中，仅选择一类机构类型及业务类型进行登记；私募基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金，不可管理与本机构已登记业务类型不符的私募基金；同一私募基金管理人不可兼营多种类型的私募基金管理业务。所以只能在三种中选择一种类型。

（8） 需要请专业的律所进场尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。

相关规定：1）私募基金管理人登记法律意见书指引

http://amac.org/xhdt/zxdt/390291.shtml

2）中基协负责人就落实 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问

http://amac.org/xhdt/zxdt/390302.shtml

（9） 网上申请：网址https://ambers.amac.org，申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。

（10） 等待协会反馈并取得私募基金管理人牌照: 如果协会有疑问，会反馈给管理人邮箱，管理人按反馈意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交; 协会通过审核后，发送邮件至管理人邮箱，私募备案成功。

私募基金管理人登记的相关流程：

4产品发行

现在国内综合性的券商都在主推私募服务，从产品设计、合同印制、托管外包、产品备案、信息披露等都能做到。

（1） 取得私募基金管理人牌照后六个月内必须成功备案一个基金产品，否则会被吊销牌照，就得像上述“2”中的说明程序重新申请牌照。

（2） 产品类型：目前普遍采取契约性基金方式，确定PB商，托管商，托管行，产品要素表，基金合同，托管协议，外包协议等。

（3） 产品募集：员工自主募集或者寻找有基金销售牌照的机构募集，一般有银行，券商，期货公司，第三方理财公司，FOF/MOM等。

（4） 产品备案：产品成立之后要在基金业协会系统中做基金产品的备案登记。

（5） 如果是股权类的备案后就可以划款到指定股权项目了；如果是证券类的，还需要开立一堆账户，比如沪深股东卡、期货账户、资金账户、银证银期关联、两融、期权等，如果都开齐全了也得两周左右的样子，所以资金大的可以先用小资金开立着账户，之后再追加资金，提高资金使用效率。

一、登记备案具体操作？

1、 私募管理人登记（申请私募牌照）

申请私募牌照最基本的流程：注册一家投资类机构，投资范围符合中基协的备案要求，聘请律师事务所出具法律意见书，然后通过基金业协会登记平台申请管理人登记；中基协审核通过后，即获得了私募牌照。登记成功后，便可以自主发行产品。备案依据：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

（http://amac.org/flfg/flfgwb/zlgz/385709.shtml）

第五条 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

第六条 私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

中国证券投资基金业协会：http://amac.org/

（1） 注册投资类机构：自央行2016年4月14日出台《互联网金融风险专项整治工作实施方案》后，互联网金融专项整治工作启动，各省级政府联合当地金融监管部门，主要从在工商系统登记注册的企业入手，进行业务性质界定，以便分类处置；在整治期内，全国各省市将暂停登记注册在名称、经营范围中含有金融、投资、资产管理、基金等相关字样的企业。

目前可以注册的地方主要是各地的基金小镇如杭州、广州、湖北、成都等地，基金小镇注册流程如下：

1）注册人提供《企业名称预先核准通知书》，有专人负责到当地工商局办理名称预核准，通过后发放《企业名称预先核准通知书》

2）尽职调查与评审：需要提供私募管理人尽职调查资料及工商注册资料

3）资质预审核与审判环节：私募机构提供基本材料加上当地金融办的批文

4）工商注册阶段

目前仅需要管理人提供基本材料当地有券商服务机构免费办理，全程办理无任何代办费用。一般资料齐全的话最快8个工作日即可成功注册

税收优惠政策为：企业所得税、增值税前2年市级以下部分100%奖励，后3年80%奖励；个税前3年全部奖励；入驻3年免费提供办公场所&人才公寓。

如果目前已经拥有注册好的投资类机构，可以参考下图检查下经营范围是否符合要求。私募基金登记备案相关问题解答（七）

（http://amac.org/flfg/flfgwb/smwd/392220.shtml）