以私募之名行非吸之实 深圳这家机构被注销(深圳的会计师事务所,关键词优化)

第一网贷讯 4月17日，中国证券基金业协会发布《关于注销深圳市德赋资产管理有限公司私募基金管理人登记的公告》（以下简称公告），公告显示，深圳市德赋资产管理有限公司（以下简称德赋资产）以私募之名募资、资金却流向已经因涉嫌非法吸收公众存款而被立案调查的公司，被中国基金业协会注销了私募基金管理人登记，与此同时，相关责任人亦被协会“拉黑”。

以私募之名募资

以私募之名募资，行的却不一定是投资之实，说的就是德赋资产。中国证券基金业协会备案信息显示，德赋资产成立于2015年12月，注册资本3000万，实缴1000万，备案产品只有1只。

德赋资产也有产品没有按规定在协会办理备案手续，向非合格投资者募集资金。但它最大的问题在于这两只没备案产品的资金流向。

按照深圳证监局的通报，德赋资产在年初，发行了“同盈置业股权收购基金”和“ppp投资基金”，分别募集了866万元、3540万元。两只产品未在协会办理备案手续。且“同盈置业股权收购基金”中有19名投资者投资金额低于100万元。

这些资金都去哪里了呢？

出借给了“同盈公司”。其中“同盈置业股权收购基金”借出了443万元募集资金，“ppp投资基金”借出全部募集资金，合计共3983万元。

“同盈公司”是做什么的？深圳证监局核查，为深圳同盈股权投资基金管理有限公司。该公司因涉嫌非法吸收公众存款已经被立案调查。德赋资产在明知深圳同盈涉嫌刑事犯罪的情况下仍以私募基金的名义募集资金并向深圳同盈出借募集资金，极有可能是为了填补深圳同盈的资金缺口而非法吸收公众存款。

同时，德赋资产还不配合深圳证监局提供有关资料，对公司募集情况、投资情况含糊其辞，回避监管。

两名高管被协会拉黑

德赋资产两名高管同样被协会拉黑。法定代表人肖潇、合规风控负责人朱慧珉的基金从业资格被取消，并将二人加入黑名单，期限为3年。

以下为处分决定书：

根据中国证监会深圳监管局（以下简称深圳证监局）的通报，私募基金管理人深圳市德赋资产管理有限公司（以下简称德赋资产）不配合监管部门的调查，登记备案信息与实际情况严重不符。公司向非合格投资者募集资金，涉嫌以私募基金为名非法吸收公众存款，不再符合私募基金管理人的登记规定。德赋资产的上述情形严重违反了有关法律法规和自律规则，你们作为公司在协会登记的高级管理人员应当负有主要责任。

鉴于本次纪律处分案的事实已经深圳证监局书面确认，根据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》（以下简称《纪律处分实施办法》（试行））的有关规定，我会可以根据深圳证监局的核查事实直接作出纪律处分。由于德赋资产涉嫌非法吸收公众存款等刑事犯罪，情节恶劣,按照《基金从业人员执业行为自律准则》第1条、《纪律处分实施办法》（试行）第6条的规定，我会决定作出以下纪律处分：取消肖潇、朱慧珉的基金从业资格，并将肖潇、朱慧珉加入黑名单,期限为3年。

自我会作出纪律处分决定之日起，以上人员被加入黑名单期间不得重新报名参加基金从业资格考试。当事人再次取得基金从业资格需要重新参加基金从业资格考试。

以下附公告全文：

关于注销深圳市德赋资产管理有限公司私募基金管理人登记的公告

根据中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称深圳证监局）的通报，我会决定注销深圳市德赋资产管理有限公司（以下简称德赋资产）的私募基金管理人登记。现将有关情况公告如下：

一、德赋资产登记备案情况

年7月17日，德赋资产在协会登记为私募基金管理人，登记代码为P1063618。登记的高级管理人员有2人，肖潇登记为公司法定代表人、总经理；朱慧珉登记为公司合规风控负责人。两人均具有基金从业资格。公司员工总数为9人。深圳惠隆会计师事务所为公司出具了2016年度审计报告。广东华埠律师事务所为公司出具了法律意见书。

公司在在协会备案有“德赋资产一号私募基金”1只产品。根据公司填报的备案信息：“德赋资产一号私募基金”为契约型基金，基金份额200万份，投资者人数为1名。产品主要通过投资其他私募基金或资产管理计划最终参与上市公司非公开发行股份。

二、深圳证监局通报的情况

根据深圳证监局的通报，德赋资产在年2月至3月期间，发行了“同盈置业股权收购基金”，向23名投资者募集资金866万元；年1月至3月期间，发行了“ppp投资基金”，向21名投资者募集资金3540万元。上述两只产品均未在协会办理备案手续。此外，公司还向非合格投资者募集资金，19名投资者投资于“同盈置业股权收购基金”的金额低于100万元。

根据德赋资产报送的资料，“同盈置业股权收购基金”向“同盈公司”借出443万募集资金，“ppp投资基金”向“同盈公司”借出全部募集资金，合计3983万元。经深圳证监局核查，“同盈公司”应当为深圳同盈股权投资基金管理有限公司（以下简称深圳同盈），深圳同盈因涉嫌非法吸收公众存款已被深圳市公安机关立案调查。德赋资产在明知深圳同盈涉嫌刑事犯罪的情况下仍以私募基金的名义募集资金并向深圳同盈出借募集资金，极有可能是为填补深圳同盈的资金缺口而非法吸收公众存款。

同时，德赋资产未配合深圳证监局的监管要求提供有关资料，对公司募集情况、投资情况也含糊其辞，回避监管。

三、处理措施

根据深圳证监局通报的情况，德赋资产不配合监管，向非合格投资者募集资金，登记备案信息与实际情况严重不符，涉嫌以私募基金为名非法吸收公众存款。鉴于德赋资产不是我会会员，不适用会员的纪律处分程序。按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》和《关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定》等法律法规和自律规则，我会决定注销德赋资产的私募基金管理人登记。同时，我会将按照《基金从业人员执业行为自律准则》、《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》的规定对德赋资产的基金从业人员采取纪律处分。

特此公告。